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[单项选择]商业银行防范风险的第一道防线，也称为一级准备的是（ ）
A. 核心资本
B. 现金资本
C. 或有资本
D. 贷款资本
[多项选择]商业银行风险管理的“三道防线”指的是( )。
A. 前台业务人员
B. 风险管理职能部门
C. 财务控制部门
D. 内部审计部门
E. 外部监督机构
[单项选择]下列选项中，不属于商业银行风险管理的“三道防线”的是（）。
A. 前台业务人员
B. 董事会和高级管理层
C. 风险管理职能部门
D. 内部审计
[多项选择]下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
[多项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[多项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
[多项选择]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与监控措施
D. 设置安全监督管理机制
[单项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
[单项选择]内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现( )的要求。
A. “内控优先”
B. “外控优先”
C. “全面发展”
D. “稳健发展”
[单项选择]公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 权利制衡
B. 明确责任
C. 风险控制
D. 严格授权
[单项选择]商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。
A. 建立完善的公司治理结构
B. 建立完善的内部控制体制
C. 加强外部监管体制建设
D. 以上都不是
