更多"根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列( )交易在未发"的相关试题:
[单项选择]根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是（）。
A. 某日小李给小张通过银行转账40万元
B. 某日A公司通过银行转账支付给B供应商220万元的贷
C. 某日小王通过银行柜台取款人民币15万元
D. 某日小刘通过银行柜台给小周汇款美金8000元
[单项选择]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是（）。
A. 当日累计45万元人民币的现钞结汇
B. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D. 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转
[多项选择]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，免于报告的交易有（）。
A. 定期存款到期后续存在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
C. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
D. 金融机构同业拆借
E. 交易一方为各级党的机关下属的企事业单位
[单项选择]根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，不需要报告的交易是（）。
A. 当日累计外币交易6000美元的现金收支
B. 单位之间当日累计人民币300万元转账
C. 个人银行账户与单位银行账户之间单笔转账60万元人民币
D. 单笔人民币交易30万元的现金收支
[多项选择]根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定，下列属于免于报告交易的是( )。
A. 当日累计50万元人民币的现钞兑换
B. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 个人银行账户之间单笔外币等值12万美元的款项划转
[单项选择]我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的大额交易包括单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存，现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
A. 20；5
B. 10；1
C. 5；1
D. 20；1
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（）起施行。
A. 2001年3月1日
B. 2003年3月1日
C. 2005年3月1日
D. 2007年3月1日
[多选题]按照《金融许可证管理办法》,金融机构在以下何种情况下,应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证_______。( )
A.机构更名
B.营业地址(仅限于清算代码)变更
C.许可证破损
D.许可证遗失
[多项选择]若未发现交易可疑，可免予大额交易报告的有（）。
A. 金融机构同业拆借
B. 交易一方为国家行政机关下属的事业单位
C. 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存
D. 外国政府贷款转贷业务项下的交易
E. 金融机构在黄金交易所交易黄金
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构解散.撤销或者破产时,客户身份资料和交易记录可以销毁。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息供银行业金融机构在日常经营管理中使用,银行业金融机构可以向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构机构许可证破损,应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证,破损的金融许可证可由机构自行销毁。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,( )依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。
A.中国人民银行
B.中国银保监会
C.财政部
D.中国证监会
[多选题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构不得______金融许可证。( )
A.出租
B.出借
C.转让
D.伪造
E.变造
[单选题]根据《金融许可证管理办法》,银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发.换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发.换发金融许可证。
A.7
B.10
C.15
D.20
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的___.___.___.___和___等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处罚
F.经济处理
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的( )信贷资产的金融机构。
A.信托转让
B.银行转让
C.资金转让
D.资产转让
