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发布时间:2023-10-21 15:11:30

[单项选择]证券交易所会员不能享有的权利是( )。
A. 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B. 对证券交易所事务的提议权和表决权
C. 选举权和被选举权
D. 参加会员大会

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[多项选择]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
E. 按规定转让交易席位
[单项选择]证券交易所会员享有的权利不包括( )。
A. 参加会员大会的权利
B. 收益分配权
C. 选举权和被选举权
D. 对证券交易所事务的提议权和表决权
[多项选择]我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A. 有选举权和被选举权
B. 列席证券交易所会员大会
C. 向证券交易所提出相关建议
D. 接受证券交易所提供的相关服务
[多项选择]证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列()纪律处分措施。
A. 在会员范围内通报批评
B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C. 暂停或者限制交易
D. 取消交易权限或取消会员资格
[多项选择]下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )。
A. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
C. 派遣合格代表人场从事证券交易活动
D. 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A. B股联合席位
B. 风险资金账户
C. 法人结算席位
D. 结算经办人
[单项选择]证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
A. 证券登记结算公司
B. 中国证监会
C. 证券承销商
D. 证券交易所
[单项选择]证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 每年4月30日前
B. 每月前7个工作日内
C. 每年7月30日前
D. 每月后7个工作日内
[单项选择]深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信息是()。
A. 证券交易所的紧急公告
B. 证券指数的行情信息
C. A股股票的即时行情信息
D. A股股票的市场评论
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。
A. 法人结算席位
B. A、B股联合席位
C. 风险金账户
D. 结算经办人
[单项选择]证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A. 1名 
B. 2名 
C. 3名 
D. 4名
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案

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