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发布时间:2024-01-09 18:10:28

[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是( )。
A. 营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号
B. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝
D. 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

更多"关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是( )。"的相关试题:

[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是( )。
A. 电脑人员可兼任清算员
B. 资金存取和其他岗位不得合并
C. 营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D. 营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
[多项选择]在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
A. 代理开立证券账户
B. 证券账户注册资料变更
C. 证券账户卡挂失补办
D. 非交易过户
[多项选择]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()。
A. 规定业务操作人员的操作原则
B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
D. 制定业务操作人员必须遵守的职业道德
[多项选择]关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
[多项选择]关于证券经纪业务,以下表述正确的是( )。
A. 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任
B. 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿
C. 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任
D. 在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性
E. 在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
[多项选择]关于证券经纪业务,以下说法中错误的有( )。
A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B. 在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C. 在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D. 在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
[多项选择]ETF的清算交收涉及( )等业务。
A. 网上现金发售资金结算
B. 组合证券发售的证券冻结
C. 组合证券发售的证券过户
D. 网上证券发售结算
[多项选择]深圳市场B股清算交收具体业务流程包括( )。
A. 在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统,并转化为一类交收指令
B. 中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘,即核对成交资料中股东代码的有效性
C. 中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对,即根据指令发送双方的内容完成指令配对,并于T+2日12:00之前将配对不符的二类指令通知结算会员
D. 中国结算深圳分公司在T+2日15:00之后执行试交收处理,列出结算会员于T+3日应交收的资金净额
[多项选择]以下关于二手房经纪业务的说法中,不正确的是( )。
A. 涉及二手房买卖、租赁,既有采用居间方式进行的,也有采用代理方式进行的
B. 从客户类型来看,二手房经纪业务仅面向分散的个体客户
C. 二手房经纪业务的基本共性是标的房地产以单宗房地产为主
D. 开展二手房经纪业务的房地产机构必须提高业务运作总成本中固定成本的比例,并通过扩大经营规模来降低单位固定成本,从而降低单位总成本

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