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[单项选择]下列关于风险监管的内容和要素的表述，错误的是( )。
A. 风险监管是对合规监管的一种继承和发展
B. 公司治理与公司管理具有不同的内涵
C. 建立风险计量模型是实现对风险模拟、定量分析的前提和基础
D. 通过事前对风险的有效识别，可总结出一套适用于所有机构的检查和监管方案
[单项选择]下列关于风险监管的内容和要素的表述，不正确的是( )。
A. 有效管控银行机构风险状况是防范和化解区域风险和行业整体风险的前提
B. 公司治理与公司管理具有相同的内涵
C. 建立风险计量模型是实现对风险模拟、定量分析的前提和基础
D. 监管部门对管理信息系统有效性的评判可用质量、数量、及时性来衡量
[多项选择]我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变。风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管，重点检查和评价涉及银行业务的各个方面，并关注银行的（）。
A. 业务风险
B. 内部控制
C. 风险管理水平
D. 盈利能力
E. 支付能力
[单项选择]基金监管的有效性原则要求处理好( )的关系。
A. 监管成本和监管效益
B. 基金投资人和基金管理人
C. 监管力度和监管强度
D. 监管投入和市场调节
[单项选择]下列( )属于监管机构对银行的风险评级应该遵循的原则之一。
A. 公平性
B. 系统性
C. 公正性
D. 效率性
[单项选择]从监管实践看，风险监管包括两个阶段，( )。
A. 第一阶段是以合规监管，第二阶段是风险监管阶段
B. 第一阶段是以风险为本的监管，第二阶段是“骆驼”评级监管阶段
C. 第一阶段是“骆驼”评级监管阶段，第二阶段是以风险为本的监管
D. 第一阶段是风险监管阶段，第二阶段是合规监管
[单项选择]风险监管和合规监管的关系是( )。
A. 风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定
B. 风险监管是对合规监管的继承和发展
C. 合规监管是对风险监管的继承和发展
D. 以上都不对
[多项选择]风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有（）。
A. 了解机构
B. 准备风险为本的现场检查
C. 对监管结果汇总报告
D. 实施风险为本的现场检查并确定评级
E. 监管措施、效果评价和持续的非现场监测
[单项选择]下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是( )。
A. 风险评估
B. 规划监管行动
C. 监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D. 实施风险为本的现场检查并确定评级
[单项选择]下列不属于监管机构对风险计量模型监督检查内容的是( )。
A. 建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理
B. 对风险计量目标、方法、结果的制定、报告体系是否健全
C. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
D. 风险管理人员是否充分理解模型设计原理，并充分应用其结果
[多项选择]保险要素之一的可保风险应具备的条件主要包括（）等。
A. 风险必须是纯粹的风险
B. 风险必须具有不确定性
C. 风险必须是大量标的均有遭受损失的可能性
D. 风险必须有导致重大损失的可能性
E. 风险不能使大多数保险对象同时遭受损失
[单项选择]核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是( )。
A. 申请备案登记制度
B. 自律约束制度
C. 批准许可制度
D. 监控核准制度
[单项选择]银行监管的内容主要包括( )。
Ⅰ．市场准人监管 Ⅱ．日常运营监管
Ⅲ．市场退出监管 Ⅳ．金融安全监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
