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[单项选择]根据《证券法》的相关规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]根据《证券法》的相关规定,证券的代销和包销期限,最长不超过( )。
A. 30日
B. 90日
C. 45日
D. 2个月
[单项选择]根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
[多项选择]根据《证券法》,下列说法不正确的是
A. 任何人成为证券公司从业人员时,其持有的股票必须依法转让
B. 证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票,别人赠与的股票除外
C. 证券监督管理机构的工作人员在任期间不仅不能持有、买卖股票,也不能持有、买卖公司债券
D. 为上市公司出具法律意见书韵律师事务所人员,自接受上市委托之日起至法律意见书开后6个月内,不得买卖该种股票
[单项选择]根据《证券法》规定,下列说法正确的是:
A. 依法公开发行的股票,公司债券,应当在证券交易所挂牌交易
B. 证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式
C. 证券公司不得从事向客户融资融券的证券交易活动
D. 证券交易所、证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
[单项选择]根据《证券法》,下列说法正确的是:( )
A. 上市交易的股票、公司债券,应当在证券交易所挂牌交易
B. 证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式
C. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D. 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
[单项选择]根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。
A. 证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B. 证券公司不得从事商业银行业务
C. 证券公司不得从事保险业务
D. 证券公司不得从事信托业务
[单项选择]下列关于证券法的说法,正确的是_________。
A. 银行周行长认为,根据证券法的规定,银行资金严禁进入股市
B. 法院肖院长认为:上市公司年报作假,存在虚假陈述、误导性陈述,导致投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任,且其负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任,向股民们赔偿
C. 检察院贾检察长认为:注册会计师审计报告弄虚作假的,应没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下罚款,并由有关主管部门责机构停业,吊销直接责任人员资格证书。构成犯罪的,应依法追究刑事责任
D. 张律师认为,以上都不对
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中,说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖