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发布时间:2024-09-19 18:29:54

[单项选择]上海黄金交易所( )会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。
A. 综合类
B. 金融类
C. 自营类
D. 做市商

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[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
[单项选择]我国期货交易所会员可由( )组成。
A. 自然人和法人
B. 法人
C. 境内登记注册的法人
D. 境内登记注册的机构
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是( )。
A. 自营业务的交易收益具有自主性
B. 自营业务的交易风险具有自主性
C. 自营业务交易的税费具有自主性
D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
[单项选择]证券公司下列自营业务风险中,属于自营业务市场风险的是( )。
A. 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B. 证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C. 证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D. 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误而导致的自营损失
[单项选择]自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。( )
[单项选择]在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 决策委员会
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]在证券公司自营业务中,( )是自营业务投资运作的最高管理机构。
A. 自营业务部门
B. 投资决策机构
C. 董事会
D. 投资专业委员会

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