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发布时间:2023-10-11 18:32:42

[单项选择]发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,发行人、保荐人(主承销商)、律师应在5个工作日内,向( )报送会后重大事项说明或专业意见。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券业协会

更多"发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,发行人、保"的相关试题:

[单项选择]发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,保荐人(主承销商)、律师应在( )个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,保荐人(主承销商)、律师应在()个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]封卷后至刊登募集说明书期间,如果发行人公布了新的调整盈利预测,发行人、保荐人(主承销商)、律师应在( )个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单项选择]发行人在通过发审会后更换中介机构的,()视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。
A. 当地政府
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 国家国有资产管理部门
[单项选择]公司债券每张面值( )元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[多项选择]发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。
A. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B. 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E. 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
[单项选择]保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中( )同样受到该限制。
A. 保荐人的配偶
B. 保荐人的父母
C. 保荐人的朋友
D. 保荐人的兄弟
[单项选择]保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中,( )同样受到该限制。
A. 保荐人的配偶
B. 保荐人的父母
C. 保荐人的朋友
D. 保荐人的兄弟
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。
A. 投票
B. 询价
C. 调研
D. 人为规定
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格()
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价
[单项选择]根据创业板上市有关规定,保荐人保荐发行人在创业板上市,须就发行人的( )出具专项意见。
A. 财务状况
B. 创新性
C. 成长性
D. 资金充足状况
[多项选择]发行人应披露保荐人的有关情况,包括( )。
A. 名称
B. 法定代表人
C. 住所
D. 联系电话
[多项选择]发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。
A. 符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力
B. 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C. 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D. 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
[单项选择]()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整,协助发行人建立严格的信息披露制度。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度

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