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[单项选择]关于集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
A. 客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险
B. 证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
C. 参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额
D. 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
[单项选择]关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )。
A. 证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B. 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C. 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D. 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
[单项选择]下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。
A. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B. 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C. 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D. 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]关于集合资产管理业务，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司办理集合资产管理业务，可接受的客户资产形式包括货币资金、股票资产、债券资产、基金资产等
B. 在集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金
C. 证券公司在进行集合资产管理业务运作时，为调剂资金头寸，可将集合资产管理计划资产中的国债通过回购拆入资金
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在交易所进行证券交易的，应当集中在固定的席位上进行
[单项选择]以下关于资产管理的特征说法错误的是（）。
A. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务
C. 资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D. 从参与方来看，委托方为资产管理人，受托方为投资者
[单项选择]关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是( )。
A. 又称专户理财业务
B. 由政策性银行担任资产托管人
C. 基金管理公司向特定客户募集资金
D. 接受特定客户财产委托担任资产管理人
[单项选择]关于无风险资产，下列说法错误的是（）。
A. 无风险资产与任何风险资产的协方差为零
B. 无风险资产与风险投资组合的标准差小于风险投资组合的加权标准差
C. 无风险资产是预期收益确定但方差(风险)为零的资产
D. 无风险资产与风险资产不相关
[单项选择]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 管理证券投资基金5年以上
D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]下列关于综合理财业务的风险控制，说法错误的是( )。
A. 商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批
B. 商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的限额
C. 商业银行对相关风险的评估测算，应当按照有关规定采用适宜、有效的方法，并应保证相关风险评估测算的一致性
D. 商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含止损限额
[单项选择]下列关于商业银行现金资产业务的说法错误的是( )。
A. 任何一家营业性的银行机构，都必须保存一定数量的库存现金
B. 库存现金的经营原则就是保持适度的规模
C. 商业银行在中央银行存款指的是法定存款准备金
D. 存放同业的存款属于银行现金资产的一部分
[单项选择]关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（）。
A. 资产支持专项计划不得变更管理人
B. 管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C. 管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D. 管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E. 最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
[单项选择]以下关于保险资产管理模式的说法中，错误的是（）。
A. 内设资产管理部门的最大好处在于易于监控，能够较好地执行公司投资战略，保障投资的安全性
B. 保险资产管理公司属于外部专业化资产管理模式
C. 保险资产管理公司专营该集团的保险资金业务运用
D. 外部专业化资产管理模式下，投资机构属于法人机构
[单项选择]下列关于综合理财业务的风险控制的说法，错误的是( )。
A. 商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含交易限额
B. 商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的限额
C. 商业银行对相关风险的评估测算，应当按照有关规定采用适宜、有效的方法，并应保证相关风险评估测算的一致性
D. 商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批
