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[单项选择]期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
[单项选择]( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
[单项选择]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，首先应当对其进行( )。
A. 警告
B. 告诫
C. 罚款
D. 谈话
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A. 专职介绍业务人员
B. 期货公司开户人员
C. 投资者
D. 公司市场开发人员
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 75
B. 70
C. 80
D. 90
[单项选择]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 责令处分责任人员
D. 予以行政处罚
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。( )
A. 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B. 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C. 投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D. 投资者行为准则；投资者适当性制度
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究
[单项选择]期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)
C. 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单项选择]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是( )。
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 中金所
D. 中国证监会
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
A. 仅指会员单位
B. 仅指期货从业人员
C. 既包括会员单位，也包括期货从业人员
D. 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
[单项选择]中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A. 监督检查
B. 核查验证
C. 行政监管
D. 自律管理
[单项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
A. 利润最大化
B. 买卖自负
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 外控合规
[单项选择]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )保证金标准作为计算依据。
A. 期货公司会员收取的
B. 交易所规定的
C. 结算会员对交易会员收取的
D. 交易所对结算会员收取的
[单项选择]建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
A. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
C. 提高股指期货交易量
D. 保护投资者合法权益
[单项选择]期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。
A. 期货交易所应当承担赔偿责任
B. 期货公司应当承担赔偿责任
C. 期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任
D. 期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任
[单项选择]股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
A. 外资企业
B. 合格境外机构投资者
C. 基金公司
D. 证券公司
[单项选择]股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A. 50
B. 20
C. 100
D. 10
