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[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究
[单项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
A. 利润最大化
B. 买卖自负
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 外控合规
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。( )
A. 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B. 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C. 投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D. 投资者行为准则；投资者适当性制度
[单项选择]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构
[单项选择]期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
[单项选择]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是( )。
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 中金所
D. 中国证监会
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
A. 仅指会员单位
B. 仅指期货从业人员
C. 既包括会员单位，也包括期货从业人员
D. 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
[单项选择]中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A. 监督检查
B. 核查验证
C. 行政监管
D. 自律管理
[单项选择]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 责令处分责任人员
D. 予以行政处罚
[单项选择]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[单项选择]期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A. 调解机制
B. 和解机制
C. 处理机制
D. 诉讼机制
[单项选择]( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 75
B. 70
C. 80
D. 90
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。
A. 与客户签订书面合同
B. 要求客户在风险说明书上签字确认
C. 首先向客户出示风险说明书
D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A. 专职介绍业务人员
B. 期货公司开户人员
C. 投资者
D. 公司市场开发人员
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。
A. 营业执照
B. 授权委托书
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
[单项选择]在公司制期货交易所中，由( )对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 经理
D. 监事会
[单项选择]期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。
A. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
B. 客户承担部分责任
C. 非受托人不承担责任
D. 期货公司承担赔偿责任
