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[单项选择]从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。
A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会期货部
D. 期货交易所
[单项选择]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A. 所在地期货交易所
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 证监会规定的机构
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A. 2003年7月1日
B. 2003年7月10日
C. 2003年6月31日
D. 2003年7月31日
[单项选择]我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。
A. 2003年7月1日
B. 2003年9月1日
C. 2003年10月1日
D. 2004年1月1日
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
A. 相关方利益与客户的利益发生冲突
B. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C. 自身利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 中国证监会
B. 所在机构
C. 地方证监局
D. 证券交易所
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A. 毁损
B. 隐匿
C. 伪造
D. 篡改
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
A. 在执业过程中获得的未公开信息
B. 国家秘密
C. 客户的商业秘密及个人隐私
D. 所在机构的商业秘密
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
A. 勤勉尽责
B. 保证最低收益
C. 诚实守信
D. 投资不受损失
[判断题]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
[单项选择]职业道德是所有从业人员在职业活动中应遵循的行为准则，涵盖了的关系不包括( )。
A. (A) 从业人员与服务对象之间
B. (B) 职业与职工之间
C. (C) 职工与职工之间
D. (D) 职业与职业之间
