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[判断题]从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
[单项选择]一般又称“店头交易”或“柜台交易”，通常是证券经纪人或证券自营商把没有在证券交易所上市的证券和一部分上市的证券，直接同顾客进行买卖、交易。
A. 直接交易
B. 私自交易
C. 证券交易
D. 场外交易
[判断题]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
[判断题]有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
[多项选择]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A. 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C. 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D. 最近一年未受过刑事处罚
[单项选择]在证券市场上市交易的证券，基本上都是( )。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 投资证券
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[单项选择]通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 最近三年未受过行政处罚
C. 未被中国证监会认定为市场禁入者
D. 品行端正，具有良好的职业道德
[单项选择]证券公司为证券交易制造市场，通过为证券交易报价而替证券市场创造流动性的业务是( )
A. 承销业务
B. 经纪业务
C. 自营业务
D. 做市业务
[判断题]为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的______后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行股份的比例每增加或减少______，应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后______日内，不得再行买卖该上市公司的股票。( )
A. 25%；5%；2
B. 25%；25%；3
C. 5%；5%；2
D. 5%；25%；3
[单项选择]根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )
[判断题]在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。
[单项选择]证券经纪人与证券公司之间是( )关系。
A. 上下级
B. 竞争
C. 雇佣
D. 委托代理
[单项选择]根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A. 市场的效率
B. 市场的作用
C. 市场的功能
D. 交易标的物
[单项选择]证券经纪人与证券公司的法律关系是（）
A. 劳动合同关系
B. 委托代理关系
C. 承揽合同关系
D. 居间合同关系
[单项选择]在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做( )。
A. 两地上市
B. 第二上市
C. 二次上市
D. 重复上市
[单项选择]证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )
