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发布时间:2023-11-02 02:57:04

[单选题]下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》

更多"[单选题]下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规"的相关试题:

[单选题]下列不属于中国银行业监督管理委员会职责的是( )。
A.统计外汇市场数据
B.编制银行业统一报表
C.发布银行业管理规章
D.对商业银行进行现场检查
[判断题] 巴塞尔委员会的职责是加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践,旨在提升金融体系的稳定性。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行申请需要批准的个人理财业务时,应向中国银行业监督管理委员会报送有关材料。下列不属于报送材料的是( )。
A.业务实施方案,包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等
B.商业银行的财务报告
C.银行负责人签署的申请书
D.拟申请业务介绍,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
[单选题]根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》,下列不属于行政许可实施机关的是( )
A.银监会
B.银监局
C.银监分局
D.监管办
[判断题]银行间债券市场的监督管理机构是中国证券监督管理委员会。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]‘年 3 月,十三届全国人大一次会议审议通过的《国务院机构改革方案》 提出,将中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的职责整合,组建中国银行保险监督管理委员会,标志我国新型金融监管框架( )成型。
A.“一行一会”
B.“一行两会”
C.“一行三会”
D.“一行四会”
[多选题]中国银行业监督管理委员会由国务院授权,统一监督管理( )。
A.银行
B.金融资产管理公司
C.信托投资公司
D.其他存款类金融机构
E.保险公司
[单选题](  )是指由国务院授权成立的中国银行业监督管理委员会同意监督管理银行,金融资产管理公司,信托投资公司及其他存款类金融机构,维护银行业的合法,稳健运行。
A.银行自我监管
B.银行业外部监管
C.行业自律
D.市场约束
[单选题]下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。
A.降低非系统性风险。
B.保证证券市场的公平、效率和透明。
C.保护投资者。
D.降低系统性风险。
[单选题]( )是指由国务院授权成立的中国银行业监督管理委员会同意监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构,维护银行业的合法、稳健运行。
A.银行自我监管
B.银行业外部监管
C.行业自律
D.市场约束
[多选题]根据《银行业监督管理法》规定,中国银行业监督管理委员会的监管对象包括( )。
A.商业银行
B.城市信用合作社
C.农村信用合作社
D.证券公司
E.基金管理公司
[多选题]下列措施中( )属于中国银行业监督管理委员会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施。
A.剥夺政治权利
B.取消董事、高级管理人员任职资格
C.禁止从事银行业工作
D.经济处罚
E.纪律处分
[单选题]国家对特殊食品实行严格监督管理,下列不属于国家严格监督管理范畴的食品是()。
A.保健食品
B.特殊医学用途配方食品
C.老年人配方食品
D.婴幼儿配方食品
[单项选择]下列属于中国银行业监督管理委员会监管目标的是( )。
A. 利润最大化
B. 监管成本最优
C. 增进市场信心
D. 追求社会稳定
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过( )以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
[多选题]中国证券监督管理委员会的基本职能包括( )
A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理
B.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息披露质量
C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D.负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策
E.统一监管证券业
[多选题]中国保险监督管理委员会的主要职责是( )
A.拟定有关商业保险的政策法规和行业规则
B.对保险企业的经营活动进行监督管理和业务指导
C.培育和发展保险市场,完善保险市场体系
D.促进保险企业公平竞争
E.建立保险业风险评价与预警系统,防范和化解保险业风险
[单选题]中国银行保险监督管理委员会属于国务院的( )。
A.职能机构
B.直属事业单位
C.委托机构
D.办事机构
[单选题]我国《建设工程质量管理条例》规定,国家实行建设工程质量监督管理制度。下列不属于施工质量的监控主体是( )。
A.建设单位
B.监理单位
C.设计单位
D.行政单位

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