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[单选题] 部分银行业金融机构和相关监管机构存在（ ），认为在司法未审结、内部问责或行政处罚未走完流程的情况下，不能做案件审结。
A.认识偏差
B.工作不到位
C.工作衔接不畅
D.管理缺失
[判断题]发生征信信息泄露、非法查询等违规案件，地方性银行业金融机构被予以5次以上行政处罚，且未有效整改、征信合规状况持续恶化、存在重大风险隐患的其征信合规与信息安全年度考核评级结果直接为0分。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行所有分支机构均有权对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[判断题]部分银行业金融机构未查清内部违法违规问题，有的未深入分析内控管理缺陷，还有的未明确内部问责及整改方案就上报审结报告。
A.正确
B.错误
[判断题]各级银行业监管机构应当加强非现场监管，完善非现场监管指标体系，强化正确银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析，及时引导其加强风险管理，调整信贷投向。
A.正确
B.错误
[判断题]各级银行业监管机构应当加强非现场监管，完善非现场监管指标体系，强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析，及时引导其加强风险管理，调整信贷投向。
A.正确
B.错误
[多选题]部分银行业金融机构和相关监管机构认识偏差，认为在（）的情况下，不能做案件审结。
A.司法未审结
B.内部问责未走完流程
C.行政处罚未走完流程
D.外部未评价
[单选题] 部分银行业金融机构（ ），案件信息报送不准确不全面、内部违规问题查不清不透、内部问责与整改不及时不到位。
A.认识偏差
B.工作不到位
C.工作衔接不畅
D.管理缺失
[单选题]按照法律规定，( )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A.国务院
B.中国人民银行
C.公安部
D.金融监管部门
[多选题] 银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于（ ）。
A.A.监管评级
B.B.风险提示
C.C.现场检查
D.D.监管通报
E.E..监管会谈与内外部审计师会谈等
[判断题]对于违反行业规约的会员单位，银行业协会按规定作出处理，情节严重的，相关情况应报送银行业监管部门
A.正确
B.错误
[判断题]人民银行负责依法对银行业金融机构全面风险管理实施监管
A.正确
B.错误
[判断题]银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监管，银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行依法对银行业金融机构全面风险管理实施监管。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构应当履行银行业反洗钱和反恐怖融资监管职责，加强反洗钱和反恐怖融资日常合规监管，构建涵盖（ ）、（ ）、（ ）的完整监管链条
A.A.事前
B.B.事中
C.C.事后
[判断题]案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。（）
A.正确
B.错误
