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[单选题]保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列( )等情形。
Ⅰ.保荐机构高级管理人员在发行人任职情况
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人配偶拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件,保荐机构应在发行保荐工作报告中记载( )。
Ⅰ发行人是否符合发行条件
Ⅱ尽职推荐发行人的主要工作过程
Ⅲ推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况
Ⅳ发行人面临的主要风险
Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括( )。
Ⅰ发行人是否符合发行条件
Ⅱ发行人存在的主要风险
Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况
Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]保荐机构应在发行保荐工作报告中,全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程,详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况,充分揭示发行人面临的主要风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]保荐机构应在发行保荐书中对下列( )事项发表明确意见。
Ⅰ.发行人是否符合发行条件
Ⅱ.发行人存在的主要风险
Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况
Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅴ.保荐机构的推荐结论
A.A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份
Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ.发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东
Ⅴ.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、
D.Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份
Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ.发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东
Ⅴ.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自( )之日起开展保荐工作并承担相应的责任。
A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署
[判断题]保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]证券发行的主承销面可以由其保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券发行上市保荐业务工作底稿包括:保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()
A.正确
B.错误
[单选题]发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。
Ⅰ保荐机构资质证明
Ⅱ保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等有关规定,出具发行保荐书和发行保荐工作报告
Ⅲ文件真实性、准确性、完整性保证
Ⅳ推荐发行人的主要工作过程
Ⅴ相关法律法规有关条文
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明。( )
A.正确
B.错误