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发布时间:2023-11-17 03:31:14

[单选题]保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括(  )。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ发行人存在的主要风险 Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]保荐机构应在发行保荐书中对下列( )事项发表明确意见。 Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构的推荐结论
A.A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明。( )
A.正确
B.错误
[判断题]保荐机构应在发行保荐工作报告中,全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程,详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况,充分揭示发行人面临的主要风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()
A.正确
B.错误
[判断题]对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列(  )权利。 Ⅰ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅱ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和总经理会议 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅴ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列()权利。 Ⅰ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息 Ⅱ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利(  )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查
B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会
C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
[单选题]保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是(  )。 A.对发行人发展前景的评价
A.发行人存在的主要风险
B.保荐机构与发行人的关联关系
C.逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序
D.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

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