更多"[判断题]利用银行账户进行证券买卖等复杂的金融操作是处于洗钱的处置阶段"的相关试题:
[多选题]个人银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,不得利用银行结算账户进行()
A.偷逃税款
B.逃废债务
C.套取现金
D.洗钱及其他违法犯罪活动
[单选题]我国《证券法》禁止( )以个人名义开立账户买卖证券。
A.非居民
B.居民
C.法人
D.外国人
[判断题]三方存管同业合作账户是客户通过我行的结算账户向证券资金账户进行资金存取的过渡账户，不配发个人银行借记卡或银行存折。()
A.正确
B.错误
[判断题]存款人不得出租、出借银行结算账户，不得利用银行结算账户套取银行信用。各营业网点对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡，下同），假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户的单位，5年内暂停其银行账户非柜面业务所有业务，3年内不得为其新开立账户。
A.正确
B.错误
[单选题]通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（ ）阶段。
A.犯罪阶段
B.放置阶段
C.离析阶段
D.融合阶段
[单选题]客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由( )向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A.证券公司
B.证券公司和银行
C.证券公司和客户
D.银行
[单选题]客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（ ）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A.当地人民银行
B.证券公司
C.客户
D.银行
[单选题]客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由( )向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。( )
A.银行
B.证券公司和银行分别
C.证券公司
D.证券公司和客户分别
[判断题]严禁利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户，归集、过渡银行和客户资金、套取资金。
A.正确
B.错误
[单选题]( ) 关于同业银行结算账户开立,须利用“大额支付系统查询报文”进行查询的内容不包括( )。
A.金融许可证编号
B.申请开立账户类型
C.申请开立账户用途
D.经营范围
[判断题]客户与证券公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项金额达到大额交易报告标准的,相关银行及证券公司、保险公司,应分别按要求提交大额交易报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]电费账户应严格执行( )管理，充分利用银行自动划转、集团账户等方式，确保电费等各项收入及时、足额归集至集团一级账户
A.A.分级管理
B.B.分层管理
C.C. 收支两条线
D.D.分级负责
[判断题]金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.正确
B.错误
[多选题]收到公安机关认定的买卖银行账户,使用买卖银行账户信息录入功能录入相关信息,经会计主管授权后完成操作,( )暂停该账户非柜面业务,( )内不得新开立账户。
A. 5年内暂停该账户非柜面业务
B.3年内暂停该账户非柜面业务
C.5年内不得新开立账户
D.1年内不得新开立账户
[单选题]金融机构应当在（ ）起将其归入非居民金融账户进行管理。
A.其开户之日
B.识别出非居民金融账户之日
C.识别出非居民金融账户之日3日
D.其开户之日后3日
