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[判断题] 代理他人在金融机构开立个人存款账户的,代理人出示其有效身份证件办理即可。
A.正确
B.错误
[判断题] 个人在金融机构开立个人存款账户时,应当出示本人身份证件,使用实名。
A.正确
B.错误
[多选题]代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示
(BC)的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。
A.负责人
B.代理人
C.被代理人
D.监护人
[单选题]金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处( )的罚款。
A.1000元以上5000元以下
B.5000元以上10000元以下
C.30000元
D.1000元以下
[简答题]由他人代办业务的,金融机构无需验证代理人身份信息,只对被代理人的身份证件进行审核并登记。( )
[单选题]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取要求客户补充身份证明文件、回访客户、实地查访和( ),识别或者重新识别客户身份。
A.网络查询
B.向关联人核实
C.向公安、工商行政管理等部门核实
D.无其他方式
[简答题]金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。( )
[判断题]金融机构在识别客户身份时,如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑,应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]除核对有效身份证件外,金融机构还可以采取的客户身份识别措施有( )。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
[单选题]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对( )身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.代理人和被代理人的
B.代理人的
C.被代理人的
D.代理人或被代理人的
[多选题]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.电话查访
C.回访客户
D.向公安、工商行政管理等部门核实
[判断题]客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息,因此可不提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户在合理期限内更新的,金融机构应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误