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[多选题]合规风险管理需要重点做好以下工作:( )
A.商业银行从业人员要有很好的职业操守。
B.商业银行要建立诚信举报机制。
C.商业银行要建立正向激励机制。
D.商业银行合规风险管理要有适当的资源。
[多选题]合规风险管理体系，包括以下基本要素（ ）
A.合规政策
B.合规管理部门的组织架构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[判断题]人民银行依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[判断题]根据江苏银行合规管理的有关规定，分支机构发生的重大合规风险事项应在三个工作日之内逐级上报总行。
A.正确
B.错误
[单选题]高级管理层应该每年 ( )识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A.至少一次
B.至少两次
C.至少四次
D.至多四次
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的的解决
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
A.正确
B.错误
[判断题]银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。
A.正确
B.错误
[多选题]以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。
A.中资商业银行
B.外资独资银行
C.中外合资银行
D.外国银行分行
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。
A.效益优先和合规为辅
B.倡导合规和惩处违规
C.一切从经济效益出发
D.做大规模和做强效益
