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[判断题]银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工。
A.正确
B.错误
[多选题]95.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行下列职责:( )
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展并正确理解,及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[判断题]180.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的二十个工作日之内,向银监会报告离任原因等有关情况。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行合规管理部门应组织制定( )等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A.合规管理程序
B.合规手册
C.业务发展规划
D.员工行为准则
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况
A.五个工作日
B.一个月
C.十个工作日
D.十五个工作日
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行高级管理层负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策,并监督战略与政策的执行情况。
A.正确
B.错误
[单选题]( )是中国的中央银行,负责制定和执行货币政策。
A.中国银行
B.中国人民银行
C.国家开发银行
D.中国银行业监督管理委员会
[判断题]人民银行依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.正确
B.错误
[多选题]合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括( )所产生的合规风险等。
A.新产品和新业务的开发
B.新业务方式的拓展
C.新客户关系的建立
D.新客户关系的性质发生重大变化
[判断题]合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。
A.正确
B.错误
[判断题]支付结算实行集中统一和分级管理相结合的管理体制中国人民银行总行负责制定统一的支付结算制度,组织.协调.管理.监督全国的支付结算工作,调解.处理银行之间的支付结算纠纷
A.正确
B.错误