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[单选题]【单选题】新开户交易笔数异常（规则涉密不公开），向开户机构上级行营运部推送尽职调查任务。若核实为异常，则账户状态置为（）。
A.A：只收不付
B.B：不收不付
C.C：中止账户
D.D：暂封
[判断题]【判断】新开户交易笔数异常，系统将账户状态置为只收不付，并向开户机构推送账户状态控制提示
A.正确
B.错误
[判断题]【判断】系统针对新开户发生的收入和支出笔数异常情形，可以向开户机构上级行营运部推送尽职调查任务
A.正确
B.错误
[多选题]授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A.验证
B.评价
C.报告
[判断题]允许金融机构依托位于高风险国家的第三方机构开展客户尽职调查。
A.正确
B.错误
[填空题]（）指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证.（）价和报告。
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]新开机构账户的尽职调查时，识别为（ ）的，各分行应当收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。"
A.有非居民控制人的积极金融机构
B.有非居民控制人的积极非金融机构
C.有非居民控制人的消极金融机构
D.有非居民控制人的消极非金融机构"
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]在对境内机构客户的现场尽职调查中，应遵循“主管客户经理调查”原则，调查人员还应包括机构市场部主管。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[多选题]合同签订经办机构应当履行尽职调查义务，严格审查（或牵头组织审查）合同对方的主体资格，有下列情况之一的，不得签订合同()
A.对方不具备履行合同所需的经营许可，或超越经营范围的
B.对方资信水平较低，且要求较高额度的预付款，又不能提供担保的
C.经营许可证等证照逾期未年检或年检不合格的
D.分公司等非法人单位未经授权的
E.拟签订的房屋租赁.买卖合同，对方未出示有效身份证明和房屋产权资料的
[单选题]新开机构账户的尽职调查时，识别为（ ）的，各分行应当依据反洗钱客户身份识别程序收集的资料识别其控制人，并且获取机构授权人或者控制人签署的《控制人税收居民身份声明文件》"
A.积极金融机构
B.积极非金融机构
C.消极金融机构
D.消极非金融机构"
[多选题]对具有下列异常特征的业务，各机构应加强尽职调查，以更严格标准进行真实性审核及持续监控，审慎办理相关业务（ ）。 厦国银发〔2018〕98号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构服务贸易外汇收支业务操作指引》的通知
A.高频交易
B.5万美元以下疑似分拆交易
C.关联交易
D.提前购汇
E.其他需关注的情形
[多选题]尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。
A.客观性
B.公正性
C.真实性
D.完整性
E.有效性
[判断题]针对高风险国家,金融机构可采取强化尽职调查措施。
A.正确
B.错误
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及存量账户尽职调查流程
A.获取存量个人、机构账户声明文件
B.声明文件的审核
C.识别与后续处理
D.录入及资料保管
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及新开账户尽职调查流程
A.获取声明文件
B.声明文件的审核
C.个人或机构客户新开账户时，出现下列情形不得为客户开立账户
D.录入及资料保管
[多选题] 对于外资银行尽职调查， 根据尽职调查环节的不同， 可分为。
A. 定期复审
B. 准入尽调
C. 持续监测
D. 终止复查
