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[判断题]商业银行合规部门的职责是协助高级管理层有效管理商业银行面临的合规风险。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行高级管理层的主要职责包括(.)
A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任;
B.全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;
C.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定.定期审查和监督执行操作风险管理的政策.程序和具体的操作规程;
D.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设;
E.及时对操作风险管理体系进行检查和修订,以便有效地应对内部程序.产品.业务活动.信息科技系统.员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。
[多选题]以下哪些属于商业银行高级管理层应履行的合规管理职责？（）
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
[多选题]26.根据《股份制商业银行公司治理指引》规定，商业银行高级管理层应当根据商业银行经营活动需要，建立健全以（ ）为主要内容的内部控制机制。
A.内部规章制度
B.经营风险控制系统
C.信贷审批系统
D.激励和约束机制
[判断题]根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的高级管理层应当向与市场风险管理有关的工作人员阐明本行的市场风险管理政策和程序。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行高级管理层负责（ ）。
A.有关新资本协议准备工作方案的设计及组织实施
B.深入了解内部评级体系、风险计量模型的实际运作
C.维护风险管理体系正常运转
D.对实施准备情况进行监督
[判断题]243.商业银行高级管理层负责杠杆率管理的实施工作。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行高级管理层负责构建合规风险管理环境，包括审议合规政策，明确管理层和员工应遵守的基本原则，识别和管理合规风险的主要程序；组建合规部门、建立合规风险管理机制，确保合规政策得以遵守执行。
A.正确
B.错误
[多选题]6商业银行高级管理层负责(.)。
A.有关新资本协议准备工作方案的设计及组织实施
B.深入了解内部评级体系.风险计量模型的实际运作
C.维护风险管理体系正常运转
D.对实施准备情况进行监督
[判断题]商业银行高级管理层承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
A.正确
B.错误
[判断题]高级管理层是商业银行风险管理的最高决策机构
A.正确
B.错误
[判断题]5商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。（）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行压力测试管理政策需提交本行高级管理层审核批准。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系
A.正确
B.错误
[单选题]按《商业银行市场风险管理指引》要求，.商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
A.股东大会
B.股东代表
C.监事会
D.党委会
[判断题]4.按《商业银行市场风险管理指引》要求，.商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
A.正确
B.错误
[单选题]5.按《商业银行市场风险管理指引》要求,.商业银行的(.)应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
A.股东大会
B.股东代表
C.监事会.
