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发布时间:2024-01-09 01:59:56

[单选题]管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营( )的其他业务。 Ⅰ.与私募基金管理无关 Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突 Ⅲ.私募基金发行 Ⅳ.私募基金销售
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

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[单选题]股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营(  )的其他业务。 Ⅰ、与股权投资基金管理无关 Ⅱ、与股权投资基金管理存在利益冲突 Ⅲ、股权投资基金发行 Ⅳ、股权投资基金销售
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]下列符合《内控指引》规定的有( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务 Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度 Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度 Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人应当遵循(  )运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.专业化
B.利润最大化
C.统一化
D.差异化
[单选题]股权投资基金管理人应当遵循( )原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.审慎运营
B.专业化运营
C.合规经营
D.合法经营
[单选题]私募基金管理人应当遵循( )运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.专业化
B.利润最大化
C.统一化
D.差异化
[单选题]股权投资基金管理人应当遵循(  )原则,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.独立运营
B.分业运营
C.集中运营
D.专业化运营
[单选题]按照分业经营原则,就保险业而言,同一保险人不得兼营财产保险业务和人身保险业务,但是经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核准,可以经营()。
A.健康保险业务和意外伤害保险业务
B.短期健康保险业务和意外伤害保险业务
C.长期健康保险业务和意外伤害保险业务、
D.健康保险业务和责任保险业务
[单选题]《劳动法》规定,在订立原则上,劳动合同的订立和变更应当遵循()的原则,不得违反法律、法规的规定。
A.平等自愿、相互信任
B.平等自愿、相互尊重
C.平等自愿、协商一致
D.相互尊重、协商一致
[单选题]订立劳动合同,应当遵循( )的原则,不得违反法律、行政法规的规定。
A.平等自愿,协商一致
B.互惠互利
C.公平,公开,公证
D.以人为本
[多选题]行政诉讼的调解应当遵循()原则,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
A.公平
B.合法
C.公开
D.自愿
E.公正
[单选题]基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。( ) Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务 Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样 Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务 Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 ①客观公正 ②诚实信用 ③平等 ④自愿
A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
[单选题]证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 Ⅰ.客观公正 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.平等 Ⅳ.自愿
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.
[单选题]从事证券投资基金活动,应当遵循(  )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

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