更多"[单选题]下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是( )"的相关试题:
[多选题]具有中国特色的反洗钱机制包括( )
A. 以防为主
B. 打防结合
C. 密切协作
D. 高效务实
[单选题]下列关于反洗钱保密义务说法不正确的是( )
A.金融机构应对依法履行反洗钱义务获得的下列反洗钱工作信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位或个人提供。
B.对配合监管机构进行反洗钱调查的活动,不得向被调查单位.被调查人员透露任何调查情况。
C.金融机构应将反洗钱保密管理纳入日常培训,提高涉密人员的保密意识,加强对涉密人员的管理。
D.向本行信贷业务条线提供客户洗钱风险评级结果属于泄密的行为。
[多选题]关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是( )。
A.培训的对象是金融机构的全体人员
B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训
D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
[多选题]公安部与人民银行建立的反洗钱合作机制,包括( )
A.联络协调机制
B.案件联合督办制度
C.情报定期会商制度
D.信息共享制度
[多选题]在反洗钱年度报告工作中,反洗钱机制建立情况包括以下哪几方面:( )(0.15分)
A.内控制度建立和修订情况
B.机制设置情况
C.技术保障情况
D.人员配备与资质情况
[单选题]对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员反洗钱合规操作说法错误的是（ ）。
A.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级）。如CCS等级为“禁止类”或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告
B.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级）。如CCS等级为“禁止类”、“高风险类”或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告
C.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级）。如CCS等级为“高风险类”，应通知客户经理进行加强型尽职调查，并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》
D.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级）。如CCS等级为“中风险类”、“中低风险类”、“低风险类”，按照现有业务流程处理。
[判断题]我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查和刑事诉讼。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责（）的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A.每笔交易报告
B.可疑交易报告
C.大额交易报告
D.大额交易和可疑交易报告
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,( )作为全行反洗钱牵头管理部门,落实总行反洗钱工作领导小组决议或决定,牵头拟定全行反洗钱工作总体性规章制度等职责。
(单选题)
A.总行法律合规部
B.总行运营管理部
C.总行国际业务部
D.总行后勤保障部
[判断题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
A.正确
B.错误
[判断题]总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。
A.正确
B.错误
[判断题]从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化的,各营业机构应填报相关反洗钱非现场报表,( )个工作日内报送总行合规风险部。(0.15分)
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]我行《反洗钱工作评价管理规定》规定,各级反洗钱工作领导小组应尽职履行反洗钱工作职责,召开例会次数年均应不少于( ),领导小组组长签署工作意见年均应不少于( )。
A.2次,3次
B.2次,5次
C.4次,4次
D.1次,3次
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱工作保密信息和资料包括因依法履行反洗钱
职责和义务获得的（）采取临时冻结措施的反洗钱工作保密信息、反洗钱非现场监管报送信息等。
A.客户身份资料和交易信息
B.客户风险等级信息
C.大额和可疑交易报告信息
D.配合反洗钱行政调查
