更多"[单选题]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。
Ⅰ．真实、"的相关试题:
[不定项选择题]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户；
Ⅱ．明确授权；
Ⅲ．业务隔离；
Ⅳ ．风险监控。
A.Ⅰ．Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户
Ⅱ．明确授权
Ⅲ．业务隔离
Ⅳ．风险监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户
Ⅱ．明确授权
Ⅲ．业务隔离
Ⅳ．风险监控
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户；
Ⅱ．明确授权；
Ⅲ．业务隔离；
Ⅳ ．风险监控。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[判断题]证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。()
A.正确
B.错误
[单选题]在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得 因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A.时间优先
B.客户优先
C.价格优先
D.会员优先
[单选题]在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。
A.时间优先
B.客户优先
C.价格优先
D.会员优先
[单选题]证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多选题]证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 ()
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行
[单选题]()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务
[多选题]证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
