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发布时间:2023-11-29 18:04:59

[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误

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[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动,应当遵循以下原则()
A.保密原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽职原则
D.投资者利益优先原则
[多选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《青岛农商银行证券投资基金投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多选题]销售人员在为客户办理购买理财产品手续前,应当特别注意以下事项:()
A.有效识别客户身份。
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等。
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求。
D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和投资者权益须知。
E.确认客户抄录了风险确认语句。
[单选题]向用人单位提供可能产生职业病危害的化学品,应当提供中文说明书,说明书上应当载明(  )
A. 产品特性和主要成份
B. 存在的有害因素可能产生的危害后果
C. 安全使用注意事项、职业病防护和应急救治措施
D. 以上都是
[多选题]托运放射性物品时,托运人应当编制运输说明书,运输说明书应当包括放射性物品的()等内容。
A.品名
B.数量
C.物理化学形态
D.危害风险
[多选题]基金销售人员不得有以下销售行为()
A.客观、全面、准确得描述产品信息
B.承诺收益
C.预测未来业绩
D.夸大过往业绩
[判断题]基金销售人员必须取得基金从业资格才能进行产品推介
A.正确
B.错误
[单选题]38.专业胜任原则是指理财销售人员应当具备理财产品销售的(),胜任理财产品销售工作。
A.资质
B.专业资格和技能
C.经验
D.能力
E.略
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则:
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待投资者原则
D.专业胜任原则
[单选题]柜台办理基金业务时,遇客户风险承受能力与基金产品风险等级不匹配的情况,应当()
A.仅口头提醒客户
B.鼓励客户购买高风险产品
C.请客户填写《青岛农商银行基金投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》
D.不做任何提示

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