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[单选题] 对同一客户确认因涉及洗钱及制裁风险被连续退汇（ ）次及以上的， 业务经办机构应对客户开展加强型尽职调查， 不再为其办理相关跨境汇款业务。
A. 两
B. 三
C. 四
D. 五
[判断题] 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱高风险客户是指洗钱风险评估结果为高风险的客户。具有下列情形之一的客户，其风险等级直接确定为高风险
A.A-客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为
B.B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的
C.C-客户为外国政要及其特定关系人
D.D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的。
[判断题]对于高风险业务，以及人民银行洗钱风险提示和行内洗钱犯罪类型分析涉及的洗钱风险较高的业务，总行各部门、境内外各分支机构、各子公司必须提高客户准入门槛、强化尽职调查要求、严格特殊名单筛查要求、加强系统和流程管控，定期排查但不得清退客户，全面落实反洗钱管理的各项要求。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别.分析.判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级动态管理，是指在对客户洗钱风险等级定期审核和客户持续跟踪的过程中，客户的洗钱风险状态发生变化，本行根据规定对客户的洗钱风险等级进行调整的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级分类原则的审慎性原则是指在充分了解客户的基础上开展客户洗钱风险分类工作。
A.正确
B.错误
[单选题]辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的（）负责。
A.法人行社
B.营业网点
C.操作柜员
[多选题]在制裁风险名单发生更新时，反洗钱特殊名单系统自动对存量客户执行批量检索。如发现客户疑似命中制裁风险名单的，将推送系统任务至（），由其及时认定。如认定客户属于制裁风险名单的，应及时通知（），由其通知并督促客户主管部门按照相关要求，对存量涉制裁客户采取相应的风险管控措施。
A.分行业务处理中心
B.分行法律合规部
C.总行业务处理中心
D.总行法律合规部
[多选题]辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的（）、（）、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估
A.参考因素
B.基本标准
C.声誉风险
D.法律风险
[判断题]银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素:( )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[单选题]客户洗钱风险风险等级档案保存期限为从与客户业务关系结束当年计起，至少（）年
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定，本行客户洗钱风险等级划分为( )。
A.一般、关注
B.高、中、低
C.一般可疑、重点可疑
D.一般、秘密、机密、绝密
[判断题]为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态.不变的管理。
A.正确
B.错误
