[多选题]在制裁风险名单发生更新时，反洗钱特殊名单系统自动对存量客户执行批量检索。如发现客户疑似命中制裁风险名单的，将推送系统任务至（），由其及时认定。如认定客户属于制裁风险名单的，应及时通知（），由其通知并督促客户主管部门按照相关要求，对存量涉制裁客户采取相应的风险管控措施。
A.分行业务处理中心
B.分行法律合规部
C.总行业务处理中心
D.总行法律合规部

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[多选题]根据各类制裁风险名单的风险高低，总行法律合规部在反洗钱特殊名单系统中将其划分为（）
A.通用类
B.禁止类
C.授权类

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[多选题]我行以有效防范我行()、确保我行和客户资金安全为目的，根据制裁风险程度，对制裁风险名单实施差异化管控。
A.声誉风险
B.合规风险
C.信用风险
D.操作风险

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[多选题]纳入我行监测范围的制裁风险名单，按性质区分为()
A.制裁名单
B.涉制裁国家及地区名单
C.自定义监控名单
D.涉制裁名单

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[判断题]分行结合我行业务开展情况及整体风险偏好，确定需纳入我行监控范围的制裁风险名单，并及时更新维护名单范围，确保名单的及时性和有效性。
A.正确
B.错误

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[单选题]单选:对真中联合国制裁名单，中国公安部制裁名单，欧盟综合制裁制裁名单，美国OFAC SDN、NS-PLC、FSE、561、SSI名单，美国FinCEN制裁名单、美国国务院制裁名单客户的处理，以下表述正确的是（）。
A.原则上拒绝新建客户关系，如需要建立，应经过总行审批
B.不得开户
C.按正常流程开户
D.一律拒绝开户

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[多选题]我行在业务流程中嵌入制裁风险名单的系统自动筛查，通过（）的方式，对客户及业务是否匹配我行监控范围内的制裁风险名单实施全流程系统监控。
A.客户准入筛查
B.金融性交易实时筛查
C.存量客户回溯筛查
D.交易监控

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[多选题] 利用我行制裁名单监测系统对纳入监控的制裁名单、涉及制裁国家和地区名单、自定义监控名单实施筛查，系统对疑似涉及制裁名单的客户和交易产生预警。筛查范围包括（）。
A. 客户准入筛查
B. 各类金融性交易实时筛查
C. 存量客户回溯筛查
D. 历史交易回溯筛查

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[判断题]我行制裁名单主要来源于外购名单数据，每日及时更新至反洗钱特殊名单系统数据库。
A.正确
B.错误

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[判断题]全行各单位和员工均负有防范制裁风险的责任，应主动做好本单位和本岗位职责范围内的制裁风险防范工作。
A.正确
B.错误

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[判断题] 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
A.正确
B.错误

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[多选题] 办理对公国际业务，在技术审核及制裁名单筛查环节，对于高风险类客户及其他必要情况，在非高风险类及非禁止类客户审核要求基础上，采取增强型审核措施，必须在 LN 系统中查询以下（）信息。
A. 运输工具
B. 港口
C. 运输公司
D. 保险公司

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[判断题]现金管理委托方CCS等级为高风险类或在农业银行反洗钱制裁名单库内，我行禁止受理现金管理委托方代收代付业务。
A.正确
B.错误

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[单选题]单选题按照我行制裁合规规定，美国制裁名单FINCEN311是（）控制？
A.A级
B.B级
C.C级

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[简答题]个人客户通过网点平台办理综合开户时，系统自动检查金融制裁名单及禁止开户黑名单，对属于名单内的客户系统将禁止提交结算账户开户交易。

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[判断题]在建立客户关系前,要对照制裁名单.恐怖主义名单和其它业务所在地及有业务往来的国家政府名单等对客户进行识别,避免通过与其交易被利用进行洗钱或恐怖融资活动。( )
A.正确
B.错误

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