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[判断题]基金销售网点办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致,但可以不留存有效身份证件的复印件或者影印件。
A.正确
B.错误
[多选题]机构投资者需提供( )到本行营业网点办理基金交易业务。 厦国银发〔2016〕243号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务操作规程》的通知
A.加盖公章的企业法人营业执照复印件
B.法定代表人授权书
C.法定代表人身份证复印件
D.经办人身份证复印件
[单选题]办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以()为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
A.基金交易(不含开户)
B.基金交易(含开户)
C.基金金额(不含开户)
D.基金金额(含开户)
[判断题]基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。
A.正确
B.错误
[单选题]当基金销售网点或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的合法利益。
A.本行
B.基金投资人
C.基金销售人员
D.基金管理人
[判断题]第三方机构人员不得违规进入我行网点营业场所。网点办理代理销售业务需要和第三方机构交接的单证资料,应集中在支行或上级行统一交接。( )
A.正确
B.错误
[多选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《青岛农商银行证券投资基金投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[判断题]未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构内跨网点办理业务,采集信息完全共享,不要求重复采集。( )
A.正确
B.错误
[判断题]单位结算账户基金赎回只能在开户网点办理。
A.正确
B.错误
[判断题]机构类客户仅能在原开户网点办理所有机构理财类业务。
A.正确
B.错误