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[多选题]境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（ ）
A.主要审慎监管指标符合监管要求
B.公司治理良好，内部控制健全有效
C.最近3个会计年度连续盈利
D.社会声誉良好，最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件
[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( ) 现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币单笔5万元以上
B.人民币单笔1万元以上
C.外币等值1万美元以上
D.外币等值1000美元以上
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下(ABCD)措施,识别或者重新识别客户身份。"
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、职业资料、住所资料、资金来源或去向资料等。
B.人员询问。
C.客户回访。
D.向居委会、街道办、村委会了解。
E.向公安、工商行政管理等部分核实。
"
[单选题] 境内银行业金融机构和境内非银行金融机构为农村商业银行的发起人,至少上一年度监管评级结果应在( )以上。
A.2级
B.3级
C.4级
D.5级
[判断题]金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定农村商业银行应当保存的客户身份资料包括（ ）。
A.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
B.记载客户身份信息的记录和资料
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D.反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
[判断题]银行委托第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[多选题]委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求（ ）。
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B.第三方为本机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
C.本机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
D.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
[多选题]金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B.金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
C.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
D.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,委托第三方身份识别,符合( )下列要求。"
A.第三方按反洗钱法律法规的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B.第三方为本行提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C.本行在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
D.委托第三方代为履行识别客户身份的,委托方应当承担未履行客户身份识别义务的责任。"
[单选题]本行各级机构在依托第三方或委托其他金融机构识别客户身份前，应完成评估，至少（）开展复查，以确保相关第三方及其他金融结构具备相应的资质，遵从约定的尽职审查方法识别客户身份，相关评估材料在评估完成后留存（）年备查
A.每年一次；5
B.每季度一次；10
C.每年一次；10
D.每季度一次；5
[单选题]本指引所指农村合作金融机构包括农村商业银行、农村合作银行（以下简称银行）和（）
A.股份制商业银行
B.农村信用社
C.外资银行
D.政策性银行
