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[单选题] 根据《证券法》,股份有限公司申请证券上市交易,应当向( )申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A. 国家发改委
B. 证券交易所
C. 地方金融办
D. 省级人民政府
[单选题]证券金融公司的职责包括（）。
Ⅰ、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ、监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ、为证券公司融资融券业务提供担保
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单选题]证券公司从事IB业务，不可以 （ ）。
Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅱ．协助办理开户手续
Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。
A.14.4万元
B.25.8万元
C.38.4万元
D.48万元
[单选题] 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。
A. 14．4万元
B. 28万元
C. 38.4万元
D. 48万元
[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（ ）服务。
Ⅰ、办理期货保证金业务
Ⅱ、协助办理开户手续
Ⅲ、提供期货行情信息
Ⅳ、提供期货交易设施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件包括()。
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 公司营业执照
D. 公司债券募集办法
[单选题]金融机构代理黄金业务存放黄金公司的保证金在 （ ）指标下统计。
A.同业存放
B.单位保证金
C.特种存款
D.其他应收款
[单选题]旅行社每设立一个经营境内旅游业务和入境旅游业务的分社，应当向其保证金账户增存( )人民币。
A.5万元
B.15万元
C.20万元
D.30万元
[单选题]证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括( )。
Ⅰ、对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
Ⅱ、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
Ⅲ、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
Ⅳ、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。()
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍、期限不超过9个月。()
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所上市公司发生该规则规定的停牌、复牌事项,应当向深交所申请对其( )停牌与复牌。
A. 股票,不含其衍生品种
B. 衍生品种,不含股票
C. 股票或其衍生品种
D. 股票及其衍生品种
[单选题]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报 (2分)
A.1
B.2
C.3
D.5
