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[多选题]银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施()。
A.进入银行业金融机构进行检查
B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明
D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
[多选题]6银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施(.)
A.查阅.复制银行业金融机构与检查事项有关的文件.资料,对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料予以封存
B.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
C.要求银行业金融机构董事.高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
D.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
[多选题]4银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施(.)
A.进入银行业金融机构进行检查
B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明。
D.查阅.复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
[多选题]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列措施进行现场检查:
A.进入银行业金融机构进行检查
B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[多选题]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列哪些措施进行现场检査( )
A.进入银行业金融机构进行检查
B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.査阅、复制银行业金融机构与检査事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D.检査银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[多选题]9银行业监督管理机构依法可以采取的措施有(.)
A.擅自设立银行业金融机构的予以取缔
B.银行业金融机构未经批准变更.终止的,可以责令限期改正,逾期不改正的可以责令停业整顿
C.银行业金融机构严重违反审慎经营规则,情节特别严重的,可以吊销其经营许可证
D.银行业金融机构违法违规行为构成犯罪的,依法追究刑事责任
[多选题]银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有()。
A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格
D.责令银行业金融机构改正
[多选题]2银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有(.)
A.对银行业金融机构不按照规定提供报表.报告等文件.资料的可以责令停业整顿
B.取消直接负责的董事.高级管理人员终身的任职资格
C.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款
D.禁止直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直从事银行业工作
[多选题]8银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有(.)
A.责令银行业金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
C.取消直接负责的董事.高级管理人员一定期限的任职资格
D.责令银行业金融机构改正
[判断题] 银行业监督管理机构进行现场检查,可以询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业监督管理机构进行现场检查,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存。( )
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()
A.甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像
B.甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售
C.甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣
D.甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息
[单选题]商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施不包括()。
A.调整所有已经售出的理财计划和产品的结构
B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关风险管理部门.内部审计部门负责人
[判断题]6银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经省一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对银行业金融机构以外的与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取查阅.复制有关财务会计资料等措施。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施:
A.询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
[多选题]银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括()。
A.银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让财产
C.申请司法机关对其财产设定其他权利
D.特殊情况,可直接禁止其转移、转让财产
[多选题]7银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括(.)
A.银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移.转让财产
C.申请司法机关对其财产设定其他权利
D.特殊情况,可直接禁止其转移.转让财产