更多"[多选题]2银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管"的相关试题:
[多选题]银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。
A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格
D.责令银行业金融机构改正
[多选题]8银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有(.)
A.责令银行业金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
C.取消直接负责的董事.高级管理人员一定期限的任职资格
D.责令银行业金融机构改正
[判断题]银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为三类案件
A.正确
B.错误
[多选题]若发现地方法人银行业金融机构存在数据虚报错报、套取激励资金等违规行为的，人民银行将（）
A.收回已发放的激励资金
B.取消该地方法人银行业金融机构申请激励资金的资格
C.依法予以惩戒
D.不予理会
[单选题]6依据《金融违法行为处罚办法》,金融机构办理存款业务的违规行为不包括(.)。
A.擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款
B.明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立帐户存储
C.开办新的存款业务种类
D.违反规定为客户多头开立帐户
[单选题]1依据《金融违法行为处罚办法》,金融机构办理存款业务的违规行为不包括(.)。
A.擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款
B.明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立帐户存储
C.擅自开办新的存款业务种类
D.为客户开立两个以上帐户
[多选题]根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类？
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
[多选题]银行业金融机构下列（）违法情形情节特别严重时，银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。
A.未经批准变更、终止的
B.未经批准设立分支机构的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
[多选题]2银行业金融机构下列哪些违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证(.)
A.未经批准变更.终止的
B.未经批准设立分支机构的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.违反规定提高或者降低存款利率.贷款利率的
[多选题]根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件可分为哪几类（）。
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也存在其他违法违规行为，情节严重的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
[判断题]8下级银行业监督管理机构认为应由其查处的违法行为情节严重，有重大影响的，可以请求上级银行业监督管理机构进行查处。
A.正确
B.错误
[单选题]经查实，某银行业金融机构在收缴假币过程中，出现违规行为，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款。涉及假外币的，对银行业金融机构处以（）罚款。
A.1000元以上5万元以下
B.1000元以下
C.1000元以上10万元以下
D.1000元以上3万元以下。
