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[单选题]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当()。
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位.但可以间接建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体,以保证信息披露的公正性
[多选题]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当做到()。
A.履行保密义务
B.不得依据未公开信息撰写分析报告
C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以据以建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会
[单选题]证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。
Ⅰ.申请注册人员基本信息表
Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
Ⅳ.家庭成员信息表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()
A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
并在巾国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会
[单选题]证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则( )。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案
[单选题]向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问