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[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
A.证券交易经理
B.证券分析师
C.风险管理顾问
D.期货投资咨询师
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。
A.证券投资咨询执业资格
B.证券分析师执业资格
C.投资顾问从业资格
D.CFA三级证书
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()
A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师
[单选题]向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
[单选题]中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在( )日内审核完毕。
A.10
B.20
C.30
D.60
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
并在巾国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司应当加入中国证券业协会。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]‒年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务, 应当与客户签订证券投资顾问服务协议, 并对协议实行( )管理。
A.编号
B.统一
C.严格
D.宽松
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议内容应包括()。
Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.纠纷解决方式
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ