更多"[单选题]证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性"的相关试题:
[多选题]为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务,所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会对相关专业机构及签字人员采取( )等措施,并移交相关专业机构主管部门处理。
A.监管谈话
B.罚款
C.出具警示函
D.责令整改
[单选题]商业银行()应当勤勉尽责，并承担股权事务管理的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.经营层
D.董事会办公室
[判断题]商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。
A.正确
B.错误
[判断题]能力人大代表应当自觉遵守社会公德。 ，廉洁自律，公道正派，勤勉尽责
A.正确
B.错误
[单选题] 金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.客户至上;
B.控制风险;
C.盈利最大化;
D.了解你的客户;
[判断题]我行开展私人银行产品销售遵循“合规准入、风险匹配、勤勉尽责”的原则。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.了解你的客户
B.客户至上
C.控制风险
D.盈利最大化
[填空题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（ ）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（ ）。
[单选题]会员单位在销售理财产品时，应严格遵守（ ）监管规定，遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知的原则。
A.《银行理财业务监管办法》
B.《商业银行理财产品监督管理办法》
C.《商业银行理财产品销售管理办法》
D.《个人理财业务管理办法》
[多选题].贵金属交易场所、交易商应当勤勉尽责,采取相应的客户身份识别措施,了解( )。
A. 客户及其交易目的和交易性质
B. 客户资金的来源和性质
C. 实际控制客户的自然人
D. 交易的实际受益人
[判断题]审计人员应当恪守严格依法、正直坦诚、客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德。()
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易对手
B.交易的真实性
C.资金来源及去向
D.其交易目的和交易性质
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ）。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质
[判断题]尽职调查就是要勤勉尽责地履行调查义务，尽可能掌握借款人及业务的各方面情况，揭示分析潜在的风险因素。
A.正确
B.错误
