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发布时间:2024-04-20 03:20:07

[单选题]期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适"--3性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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[单选题]下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
[不定项选择题]期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是(  )。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模
B.风险偏好度
C.认知水平
D.投资规模
[多选题]关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A.开展投资者风险教育
B.完善客户纠纷处理机制
C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
[多选题]依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。
A.可用资金要求
B.知识测试要求
C.交易经历要求
D.一般单位客户的特殊要求
[判断题]根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分
[单选题]在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.6
D.12
[判断题]依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
A.正确
B.错误

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