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[单选题]《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（ ）。
A.发行人的董事
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司的董事
D.持有公司5%以上股份的股东
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。
①责令改正
②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的，给予市场禁入处罚
④中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
A.②④
B.①②
C.③④
D.①④
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（
I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。
I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
[单选题]根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ．对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）
A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
[单选题]根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
[多选题]《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D.将自营业务与代理业务混合操作
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单选题]根据《证券法》规定，关于公开发行公司债券应符合的条件，表述不正确的是( )。
A.筹集的资金投向符合国家产业政策
B.累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
[单选题]根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
[单选题]（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（ ）。
I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告
II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告
III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
IV违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（ ）
I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销
IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
[单选题]《证券法》规定，禁止法人（ ）自己或者他人的证券账户。
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告
