更多"[单选题](2020年真题)根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误"的相关试题:
[单选题]下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定,说法正确的是( )。
①对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元
②对国债承销团成员额度进行分配时,取整至1亿元
③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍
④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
[单选题]符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)
Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)
Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列关于国债承销团的说法,正确的有( )。
A.国债承销团的组建须遵循公开、公平、公正的原则,在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
B.凭证式国债承销团成员原则上不超过40家
C.记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过20家
D.国债承销团成员资格有效期为两年,期满后,成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批
[单选题]企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]向( )发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.不特定对象
B.累计超过300人的特定对象
C.累计超过200人的特定对象
D.累计超过100人的特定对象
[单选题]向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的( )组成
A.证券公司
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.证券交易所
[单选题]下面关于地方政府一般债券说法正确的是( )。
①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。
②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.①
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是( )。
①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账务总量数据核查后,如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度,承销团成员将剩余全部发行额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将基本代销额度清零
A.①②
B.③
C.②
D.①④
[单选题]下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是( )。
①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账务总量数据核查后,如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度,承销团成员将剩余全部额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将基本代销额度清零
A.①②
B.③
C.②
D.①④
[判断题]承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2~3家副主承销商。()
A.正确
B.错误
[单选题]承销团中承销商的种类可以分为( )。
Ⅰ主承销商
Ⅱ联席主承销商
Ⅲ副主承销商
Ⅳ分销商
Ⅴ副承销商
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
[单选题]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是( )。
A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
[判断题]承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]承销团中承销商的种类可以分为( )。
Ⅰ.主承销商
Ⅱ.联席主承销商
Ⅲ.副主承销商
Ⅳ.分销商
Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ