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发布时间:2024-11-04 03:39:55

[多选题]中国证券监督管理委员会的基本职能包括( )
A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理
B.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息披露质量
C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D.负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策
E.统一监管证券业

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[多选题]下列属于中国证券监督管理委员会基本职能的有( )。
A.建立统一的证券期货监管体系
B.加强对证券期货业的监管
C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案
E.统一监管证券业
[多选题]中国证券监督管理委员会的基本职能包括()
A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理
B.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息披露质量
C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D.负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策
E.统一监管证券业
[单选题]国务院证券监督管理机构由( )组成。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券监督管理委员会的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由(  )组成。 ①中国证券监督管理委员会 ②中国证券监督管理委员会的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由( )组成。 I.中国证券监督管理委员会 Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构 Ⅲ.地方政府金融办 Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.I、III
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证监会设立的审核委员会不包括()。
A.上市公司并购重组审核委员会
B.债券市场发行审核委员会
C.主板市场发行审核委员会
D.创业板市场发行审核委员
[单选题]根据中国证券监督管理委员会的有关指导意见,员工持股计划的基本原则不包括( )。
A.自愿参与原则
B.依法合规原则
C.激发员工积极性原则
D.风险自担原则
[多选题]期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )
A.停业说明书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产的报告
D.处置或者清退客户情况的报告
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,不是中国证券会设立的是()。
A.创业板市场发行审核委员会
B.主板市场发行审核委员会
C.债券市场发行审核委员会
D.上市公司并购重组审核委员会
[多选题]中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
[判断题]中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
A.申请书
B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明
C.场地、设备、资金证明文件
D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监 管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
[多选题]下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。
A.保险公司
B.证券期货经营机构
C.期货结算机构
D.信用合作社
E.证券投资基金管理公司
[多选题]中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。
A.期货交易所业务规模
B.期货交易所发展计划
C.期货交易所潜在的风险
D.以上都是
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
A.正确
B.错误

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