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[多选题]以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件:( )(0.29分)
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 30 万元以上的案件
B.诈骗商业银行或其他涉案金额 1000 万元以上的案件
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
D.高管人员严重违规
[单选题]按照《中国石化安全风险矩阵》,以下风险值属于重大风险的是。( )[1.0]
A.32
B.43
C.37
D.30
[单选题]以下不属于操作风险的是( )
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.系统瘫痪
D.债务人违约
[多选题]以下属于操作风险是()
A.理财经理未能履岗尽职，有章不循
B.理财经理对投资人风险偏好评估不客观
C.理财经理私下承诺保底收益，夸大预期收益率等
D.投资的项目因融资客户违约，无法兑付预期收益率
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下不属于操作风险事件的是( )。 (单选题)
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.营业中断
D.客户投诉
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项不属于本行操作风险管理应遵循的原则( )。 (单选题)
A.全面覆盖原则
B.合法合规原则
C.职责明确原则
D.如实报告原则
[多选题]一般符合以下哪些条件之一，就属于重大操作:
A.公司确定的“一级网络”的重大动作
B.国庆节期间的操作
C.重大操作计划的计划性变更
D.客户或国家领导视察期间的操作
[多选题]以下属于操作风险管理内部控制措施的有( )。
A.员工业务能力培训
B.制度评价
C.复合与对账
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项属于操作风险( )。 (单选题)
A.法律风险
B.策略风险
C.声誉风险
D.都包括
[多选题]以下属于误导销售的操作风险有（）。
A.员工有意夸大金融产品收益和安全性，诱导客户购买
B.员工没有将金融产品的性质、特色、风险，如保险责任、保单现金价值、犹豫期、退保费用等重要事项告知客户，导致客户对产品风险认识不足
C.员工有意将投资产品说成存款，隐瞒产品的真实性质等
D.员工销售未经批准的第三方金融产品（飞单）
[判断题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项行为不属于操作风险监测( )。 (单选题)
A.风险指标监测
B.管理制度监测
C.流程和程序中的缺陷监测
D.舆情监测
[单选题]以下不属于各级单位发生的重大财务风险事项的是(____)。
A.因诉讼、仲裁单次涉案金额在100万元以下，或一个年度内涉案金额累计达到500万元以下的事项
B.主要资产、银行账户被查封、扣押、冻结或被抵押、质押
C.与财务管理相关，被新闻、网络等媒体报道，可能给公司品牌形象造成损害、影响公司声誉的事项
D.挪用、侵占企业资金事项
[多选题]以下哪项操作风险表现形式属于贷款审批人未尽职( )
A.未能对关键环节作详细调研
B.未能发现担保与贷款的不匹配
C.隐瞒资产质量、放贷收息
D.超授信额度审批、分拆审批
[多选题]以下属于重大服务突发事件的有
A.多个营业网点受自然灾害破坏
B.单个营业网点业务系统故障
C.抢劫客户财产
D.客户在营业网点突发疾病
E.营业网点挤兑（这题不确定）
[多选题]以下属于重大事故的是（ ）。
A.死亡人数10人以上30人以下
B.重伤人数50人以上100人以下
C.直接经济损失5000万元以上1亿元以下
D.连续中断行车24小时以上
[单选题]以下属于盲板抽堵作业中,针对施工条件发生重大变化风险不可估量的危害因素,采取的控制措施的有( )。
A.关闭盲板抽堵作业点上下游手阀,悬挂禁动标识
B. 现场有相应的检测仪表
C.使用防爆工具
D.应重新办理盲板抽堵作业许可证
[单选题] 以下属于重大油品质量事故的是( )。
A. 一次事故造成直接经济损失100万元及以上,500万元以下
B. 省级产品质量监督抽查不合格被通报
C. 在国家组织的产品质量监督抽查中发现的不合格
D. 集团公司组织的产品质量监督抽查中发现的不合格
[多选题] 以下属于重大升级投诉的是( )。
A.通信网络发生故障、业务支撑系统发生故障等造成不良社会影响,影响面大的相关投诉
B.引起国资委等等政府监管部门或集团公司高度重视和通报批评,对公司形象产生影响,经认定确属服务环节出现失误所致
C.被工信部、集团公司、通管局、纠风办、消协、工商局等上级单位或监管部门通报、督办的业务服务事件
D.前期在省内未得到有效预防的,导致同一事件一个月之内不同客户累计正式转办升级投诉量达到50件以上或申诉总量达到100件以上,经总部认定确属省公司责任的
