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发布时间:2024-06-06 01:36:29

[单项选择]国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,索取他人财物,为他人谋取利益,个人受贿数额在5万元以上不满10万元的,处()年以上有期徒刑,可以并处没收财产。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7

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[单项选择]国有保险公司工作人员和国有保险公司委派到非国有保险公司从事公务的人员,进行虚假理赔犯罪的,按()定罪处罚。
A. 贪污罪
B. 业务侵占罪
C. 受贿罪
D. 保险诈骗罪
[判断题]国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的,按照国家工作人员犯罪处理。
[判断题]国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员利用职务上的便利,索取他人财物归个人所有的,按受贿罪定罪量刑。()
[多项选择]期货从业人员从事期货业务前()。
A. 应该接受专门的岗位学习和培训
B. 具备专门的专业知识、职业技能
C. 必须取得期货从业人员资格证书
D. 必须具有金融从业经历
[判断题]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的,由该人员承担由此产生的民事责任。()
[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
[判断题]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()
[判断题]期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。()
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易,并且具备合同法所规定的表见代理条件的,由此产生的民事责任应由()承担。
A. 从事交易的当事人
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 客户
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
A. 停业整顿
B. 罚款
C. 吊销期货业务许可证
D. 警告
[多项选择]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。
A. 以本人名义从事期货交易
B. 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C. 代理客户从事期货交易
D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,()应当承担由此产生的民事责任。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 该人员本身
[判断题]从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
[多项选择]提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
C. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[单项选择]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循()原则。
A. 独立客观
B. 诚实信用
C. 公平公正
D. 尽职尽责
[单项选择]国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。
A. 10万元以下的罚款
B. 直接开除的处分
C. 10万元以上50万元以下的罚款
D. 降级直至开除的纪律处分
[单项选择]下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是()。
A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 收付、存取或者划转期货保证金

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