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[多项选择]要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。
A. 直接责任人
B. 间接责任人
C. 监督检查责任人
D. 管理责任人
[判断题]问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.
[判断题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。
[多项选择]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
A. 管理
B. 处置
C. 领导
D. 监督
[单项选择]银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。
A. 违规管理
B. 信访举报
C. 责任追究
D. 员工档案
[单项选择]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。
A. 违法违规行为
B. 民事案件
C. 治安处罚案件
D. 刑事犯罪案件
[判断题]案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
[判断题]案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.
[单项选择]案件查清后，银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。
A. 责任分工
B. 员工管理权限
C. 案件调查情况
D. 银行业监督管理机构要求
[多项选择]《监管检查违规问责标准》规定，对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形？（）
A. 贷前调查不到位，风险分析不深入，贷款风险评价不审慎，导致严重不良后果的。
B. 贷前调查时，对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的。
C. 贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。
D. 承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等。
E. 因业务档案档案管理混乱（如记录涂改、丢失等），造成严重不良后果的。
[单项选择]银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。
A. 起诉
B. 申辩
C. 申诉
D. 辩解
[单项选择]银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。
A. 银行业监督管理机构
B. 上级单位
C. 当地公安机关
D. 地方政府
[多项选择]《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）
A. 账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。
B. 预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。
C. 未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。
D. 印鉴卡未入库保管。
[多项选择]《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。
A. 存货
B. 应收账款
C. 应付账款
D. 原材料
[多项选择]银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。
A. 实事求是
B. 权责对等
C. 责任明确
D. 逐级追究
[多项选择]《监管检查违规问责标准》规定，对未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形（）？
A. 为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。
B. 为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。
C. 开户资料填写不完整。
D. 账户资料不完整。
E. 开户人员身份核实不到位。
[多项选择]发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。
A. 法人机构总部
B. 省级（一级）分支机构
C. 银行业监督管理机构
D. 当地公安部门
[单项选择]全员问责办法所称全员问责，是指在全行范围内对违反金融法规、本行规章制度及各种未尽职行为的责任人进行责任追究。被问责人员范围有（）。
A. 适用于本行所有员工
B. 仅适用在职员工
C. 不适用离退休员工
D. 不适用于已经调离员工
