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[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[多项选择]中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院金融监督管理机构的反洗钱职责包括( )。
A. 参与制定所监督管理的金融机构的反洗钱规章
B. 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C. 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准
D. 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
E. 组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
[判断题]目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。（）
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。 ( )
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（）
[单项选择]根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
[多项选择]并购重组委员会审核下列（）事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A. 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B. 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C. 上市公司实施合并、分立的
D. 中国证监会规定的其他并购重组事项
[判断题]证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。( )
[多项选择]我国目前拥有四家经国务院批准并由中国证券监督管理委员会监督管理的期货交易所，即（）。
A. 郑州期货交易所
B. 大连商品交易所
C. 上海期货交易所
D. 中国金融期货交易所
E. 北京期货交易所
[判断题]中国证券监督管理委员会对上市公司的财务会计报告的监督属于会计工作的社会监督。 ( )
