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[单项选择]根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
[单项选择]
2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。
在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是（）。
A. 证券经纪商
B. 证券做市商
C. 证券交易商
D. 证券承销商
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会第37号）规定，发行人及其保荐人应通过（）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[判断题]目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。（）
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]银行间债券市场的监督管理机构是中国证券监督管理委员会。 ( )
A.正确
B.错误
[单项选择]中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定（实行）》，于（）起施行。
A. 2007年3月27日
B. 2008年3月27日
C. 2008年5月1日
D. 2009年5月1日
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
[判断题]中国证券监督管理委员会对上市公司的财务会计报告的监督属于会计工作的社会监督。 ( )
[判断题]中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（）
[多项选择]结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的( )，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A. 交收担保品证券账户
B. 客户交易结算资金专用存款账户
C. 自有资金专用存款账户
D. 专用待清偿证券账户
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。
A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[多项选择]并购重组委员会审核下列（）事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A. 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B. 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C. 上市公司实施合并、分立的
D. 中国证监会规定的其他并购重组事项
[多项选择]期货公司（）应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
A. 监事
B. 董事
C. 高级管理人员
D. 所有从业人员
[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
