第6题: [单项选择]落实管党治党责任,严格执行(),严肃党内政治生活,强化党内监督,严明政治纪律和政治规矩,坚决维护党的团结统一。 A. 《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》 B. 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党纪律处分条例》 C. 《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党党内监督条例》 D. 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》 参考答案:D
第18题: [单项选择]关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。 A. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B. 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 参考答案:C 答案解析:证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。