第18题: [多项选择]中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的 100%以上 C. 连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D. 连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300万股 参考答案:A,B 答案解析:[解析] C项应为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；D项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股。
第27题: [单项选择]我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A. 连续性 B. 有效性 C. 审慎性 D. 公平性 参考答案:A 答案解析:[解析] 题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小
