第3题: [单项选择]仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。 A. 一级有担保ADR B. 二级有担保ADR C. 三级有担保ADR D. 144A规则下的私募ADR 参考答案:D 答案解析:[解析] 有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。简言之,一级ADR允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处;想在一家美国交易所上市的外国公
第11题: [单项选择]下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法,正确的是( )。 A. FPSB负有认证合格的CFP执业者,规范CFP执业者所有行为的责任 B. FPSB为各会员组织制定统一的严格的认证标准 C. FPSB宗旨之一是提升CFP商标的知名度,使之成为全球金融行业内唯一的认证商标 D. FPSB是一个非政府、非营利的组织 参考答案:D 答案解析:[解析] FPSB规范CFP执业者与金融理财相关的行为,而不是所有的行为,A不正确;各会员组织按照FPSB的要求制定适合自己的认证标准,B不正确;CFP商标不是金融行业内唯一的认证商标,还有其他认证商
第12题: [单项选择]内联陞的创始人是() A. 赵廷 B. 乐显扬 C. 孟洛川 D. 杨全仁 参考答案:A