第9题: [单项选择]以下哪一个选项不属于法律职业责任的范畴: A. 民事责任 B. 行政责任 C. 纪律处分 D. 道义责任 参考答案:D 答案解析:理由:法律职业责任在性质上具有多元性,在体系上具体包括民事责任,行政责任,刑事责任等法律责任,也包括纪律处分等非法律责任。民事责任是指法律职业人员在履行法律职业过程中构成民事侵权造成损害后果的,应承担
第37题: [单项选择]按照理财顾问业务的客户管理要求,对客户实行分层管理的内容不包括( )。 A. 根据不同种类个人理财顾问业务的特点,以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力,对客户进行分层,防止错误销售,以免损害客户利益 B. 商业银行在客户分层的基础上,结合不同理财顾问业务类型的特点,确定向不同的客户提供理财顾问服务的通道 C. 商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后,制订相应的具有针对性的业务管理制度 D. 商业银行应建立个人理财顾问业务的跟踪调查制度,定期对客户的分层进行重新评估分析,避免不当销售 参考答案:D 答案解析:[解析] 本题考查个人理财业务风险管理中的理财顾问服务的客户管理。前三项是教材 中给出的客户分层管理的内容,D项是出题人将客户管理要求中的客户跟踪评估制度改头换面设置的干扰项。
客户跟踪评估制度